2023國(guó)考面試專業(yè)專項(xiàng)考情綜述之證監(jiān)會(huì)

招錄情況介紹

面試情況簡(jiǎn)介

面試題目展示

題目1

2022年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要把握資本規(guī)律，為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本無序擴(kuò)張。對(duì)此，你怎么看?

[答題要點(diǎn)]

一、政策理解

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要為資本設(shè)置“紅綠燈”，“紅燈”是為資本劃定邊界、加強(qiáng)規(guī)范，“綠燈”是為資本保駕護(hù)航，發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用。設(shè)置“紅綠燈”，不是一味禁止，而是疏堵結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，這有助于支持和引導(dǎo)資本規(guī)范、健康地發(fā)展。

二、必要性分析

1.資本是重要的生產(chǎn)要素。資本主義有資本，社會(huì)主義也有資本。資本作為重要的生產(chǎn)要素，和勞動(dòng)、土地、技術(shù)、數(shù)據(jù)等共同作用，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)，有力促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展，提升了人民福祉。為資本設(shè)置“紅綠燈”，有助于引導(dǎo)資本更好推動(dòng)生產(chǎn)力水平躍升、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

2.資本是一把雙刃劍?；赝母镩_放歷程，國(guó)外資本、民營(yíng)資本等不斷激活中國(guó)發(fā)展的“一池春水”，資本市場(chǎng)的雙向開放推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)深度融入世界經(jīng)濟(jì)。但一段時(shí)間以來，限制競(jìng)爭(zhēng)、贏者通吃、價(jià)格歧視、損害消費(fèi)者權(quán)益等問題時(shí)有出現(xiàn)，也折射出資本無底線逐利帶來的風(fēng)險(xiǎn)。因而，為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，是資本規(guī)范健康發(fā)展的題中應(yīng)有之義。

3.是中央對(duì)資本監(jiān)管的一貫要求。從2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張作為經(jīng)濟(jì)工作八項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之一，到黨的十九屆六中全會(huì)強(qiáng)調(diào)防止資本無序擴(kuò)張，再到2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出依法加強(qiáng)對(duì)資本有效監(jiān)管，中央對(duì)資本監(jiān)管的要求一以貫之。為資本設(shè)置“紅綠燈”，就是要引導(dǎo)資本在法律法規(guī)的制度框架下積極有為，讓資本認(rèn)清邊界，從貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)共同富裕的高度，選擇正確賽道出發(fā)。

三、結(jié)合證監(jiān)會(huì)實(shí)際，談落實(shí)

1.深化認(rèn)識(shí)。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要深入學(xué)習(xí)貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，在嚴(yán)把資本市場(chǎng)“入口”關(guān)、防止資本無序擴(kuò)張方面逐步深化認(rèn)識(shí)，持續(xù)完善相關(guān)制度機(jī)制。

2.加強(qiáng)引導(dǎo)。促進(jìn)資本作為生產(chǎn)要素的積極作用更好發(fā)揮，繼續(xù)強(qiáng)化資本市場(chǎng)在促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)循環(huán)方面的重要功能，保護(hù)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.強(qiáng)化監(jiān)管。推動(dòng)監(jiān)管關(guān)口前移，各負(fù)其責(zé)，與相關(guān)方面共同建立健全有效控制資本消極作用的制度機(jī)制，為資本設(shè)置“紅綠燈”，形成行業(yè)監(jiān)管與證券監(jiān)管的強(qiáng)大合力。同時(shí)，堅(jiān)持對(duì)特定敏感領(lǐng)域融資并購(gòu)活動(dòng)從嚴(yán)監(jiān)管，促進(jìn)資本規(guī)范健康發(fā)展。

題目2

請(qǐng)談?wù)劧頌鯖_突對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的影響。

[答題要點(diǎn)]

一、闡述俄烏沖突短期對(duì)資本市場(chǎng)的影響

1.戰(zhàn)爭(zhēng)是風(fēng)險(xiǎn)事件，會(huì)產(chǎn)生避險(xiǎn)情緒，壓低風(fēng)險(xiǎn)偏好。短期避險(xiǎn)情緒的反復(fù)將導(dǎo)致資金由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至避險(xiǎn)資產(chǎn)。對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響方面，更多是通過美股傳導(dǎo)到亞太市場(chǎng)再對(duì)我國(guó)A股進(jìn)行傳導(dǎo)，中期趨勢(shì)影響有限。

2.戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致資本加速流入發(fā)達(dá)國(guó)家而與新興市場(chǎng)國(guó)家的資本凈流入呈顯著負(fù)相關(guān)，雖然與中國(guó)資本凈流入的負(fù)向關(guān)系較弱，但是短期大量資本外流對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)會(huì)帶來較大沖刺，所以我國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局也應(yīng)未雨綢繆，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。

二、闡述俄烏沖突長(zhǎng)期對(duì)資本市場(chǎng)的影響

長(zhǎng)期將進(jìn)一步加劇全球通脹趨勢(shì)，進(jìn)一步可能導(dǎo)致緊縮性調(diào)控政策出臺(tái)，對(duì)資本市場(chǎng)會(huì)造成一定負(fù)面預(yù)期，此外從當(dāng)前俄烏局勢(shì)發(fā)展來看，戰(zhàn)爭(zhēng)不能盡早結(jié)束或談判達(dá)成實(shí)質(zhì)成果，越來越復(fù)雜的局面會(huì)導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)更多不確定性，這些也對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)。

題目3

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》你對(duì)此有什么看法?

[答題要點(diǎn)]

一、闡述主要內(nèi)容

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，主要內(nèi)容包括：突出體現(xiàn)堅(jiān)持法治原則、堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、堅(jiān)持“零容忍”要求、堅(jiān)持底線思維等四方面的導(dǎo)向，明確了資本市場(chǎng)未來5年打擊證券違法活動(dòng)的主要目標(biāo)。提出了“開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)”的任務(wù)要求，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、司法部門等與證監(jiān)會(huì)的協(xié)同配合，對(duì)于跨境證券活動(dòng)，提出抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則等。

二、原因和意義

對(duì)當(dāng)下資本市場(chǎng)來說，該《意見》無疑是及時(shí)雨。我們知道，打擊證券違法活動(dòng)是維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、有效發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來，各有關(guān)方面認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，取得積極成效。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境深刻變化、資本市場(chǎng)改革開放不斷深化背景下，資本市場(chǎng)違法行為仍較為突出，案件查處難度加大，相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨新形勢(shì)新挑戰(zhàn)?！兑庖姟氛菫檫M(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，完善了中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體制機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，對(duì)于加快構(gòu)建更加成熟更加定型的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系，切實(shí)提高違法成本，堅(jiān)決維護(hù)資本市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要指導(dǎo)意義。

三、落實(shí)舉措

接下來，證監(jiān)會(huì)要帶頭落實(shí)好《意見》要求。一方面加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)這次會(huì)議的重要意義，準(zhǔn)確把握《意見》的主要內(nèi)容和任務(wù)要求，切實(shí)增強(qiáng)貫徹落實(shí)的自覺性和責(zé)任感。另一方面要突出重點(diǎn)，落實(shí)責(zé)任。要在統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)落地的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好幾項(xiàng)標(biāo)志性任務(wù)的落地。